如何发布网络小说,欢乐颂第三季

ARPA^?國際注冊合規(guī)師（ICCM）

2022年第2期線上培訓(xùn)班通知

響應(yīng)中國銀保監(jiān)會2021年6月最新發(fā)布《關(guān)于開展銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動的通知》，助力中國大陸地區(qū)銀行合規(guī)團(tuán)隊建設(shè)，加強(qiáng)金融合規(guī)人才的專業(yè)集聚度和定向培養(yǎng)，滿足金融機(jī)構(gòu)“防風(fēng)險、強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)”的迫切需求，由亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會（ARPA^?）主辦，中國金融風(fēng)險五十人論壇（CFR50^?）承辦的國際注冊合規(guī)師（ICCM）2022年第2期線上培訓(xùn)班正式開放報名。

國際注冊合規(guī)師（ICCM）作為銀行合規(guī)管理領(lǐng)域的中文版國際證書，由全球銀行教育標(biāo)準(zhǔn)委員會（GBEStB）、中國銀行業(yè)協(xié)會和中國金融教育發(fā)展基金會推介，依據(jù)ISO全球合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，遵循巴塞爾委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》國際框架，結(jié)合中國銀保監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》與中國國有大型銀行的本土最佳實踐經(jīng)驗，已成為目前銀行合規(guī)管理崗位培訓(xùn)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。

一、培訓(xùn)安排

授課對象

1. 合規(guī)專員、合規(guī)主管、合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)部門新入職/新轉(zhuǎn)崗/新提拔的“三新”人員；

2. 負(fù)責(zé)合規(guī)管理的各級分支行行長、其他業(yè)務(wù)部門相關(guān)合規(guī)崗；

3. 金融合規(guī)業(yè)務(wù)相關(guān)的律師、會計師、審計師、HR和IT人才；

4. 對金融合規(guī)管理有濃厚興趣并希望從事相關(guān)工作的人員。

授課目標(biāo)

本課程通過48學(xué)時在線培訓(xùn)，幫助學(xué)員對亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會“國際注冊合規(guī)師（ICCM）”十二大核心模塊知識體系及考點進(jìn)行全面梳理，掌握先進(jìn)的金融合規(guī)理論和實務(wù)技能，滿足國際合規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐的崗位任職需求。

課程內(nèi)容

模塊一、商業(yè)銀行合規(guī)管理基礎(chǔ)知識

1.1 商業(yè)銀行合規(guī)管理背景介紹

? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的起源與發(fā)展

? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的意義與作用

? 商業(yè)銀行合規(guī)管理的目標(biāo)

? 國際和國內(nèi)合規(guī)管理監(jiān)管框架

1.2 商業(yè)銀行合規(guī)管理的基本概念

? 合規(guī)的定義與層次

? 合規(guī)風(fēng)險的概念及與三大風(fēng)險的關(guān)系

? 合規(guī)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)

? 合規(guī)管理的三重境界

? 合規(guī)管理的特性

? 合規(guī)管理主要活動與內(nèi)容

? 合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系

1.3 商業(yè)銀行監(jiān)管規(guī)則管理

? 中國的監(jiān)管規(guī)則體系

? 全球性金融監(jiān)管規(guī)則

? 歐美監(jiān)管規(guī)則的域外管轄

? 監(jiān)管規(guī)則跟蹤的原則與方法

? 監(jiān)管規(guī)則對標(biāo)落實方法

模塊二、商業(yè)銀行內(nèi)部制度管理

2.1 制度的內(nèi)涵與特征

? 制度的概念

? 制度七個方面的主要特征

? 制度的意義和作用

? 內(nèi)部制度與監(jiān)管規(guī)則的關(guān)系

2.2 商業(yè)銀行制度管理規(guī)范

? 界定制度的定義和范圍

? 明確制度的分類和層級

? 規(guī)范制度的體例格式

? 制度管理的職責(zé)分工

? 制度的制定發(fā)布流程

2.3 商業(yè)銀行的定期制度梳理

? 制度梳理的目的和價值

? 制度管理中常見的四個不一致

? 制度梳理的流程與方法

? 某大型銀行制度梳理實踐

2.4 商業(yè)銀行的制度執(zhí)行管理

? 制度的生命力在于執(zhí)行

? 制度設(shè)計層面的影響因素分析

? 制度傳導(dǎo)層面的影響因素分析

? 制度落實層面的影響因素分析

模塊三、商業(yè)銀行合規(guī)審查管理

3.1 合規(guī)審查的理論與方法

? 合規(guī)審查的概念及定位

? 合規(guī)審查的主體及目標(biāo)

? 合規(guī)審查的對象

? 合規(guī)審查工作依據(jù)

? 合規(guī)審查工作要點

? 合規(guī)審查流程與分工

? 合規(guī)審查意見書

3.2 合規(guī)審查隊伍建設(shè)

? 不同的合規(guī)審查隊伍組建模式

? 合規(guī)審查隊伍的管理與培養(yǎng)

3.3 合規(guī)審查工作手冊

3.4 合規(guī)審查案例

模塊四、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

4.1 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的基本原理

? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的定義

? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的原則

? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的作用

? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的工具

? 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測的發(fā)展趨勢

4.2 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測工作流程

? 合規(guī)風(fēng)險識別

? 合規(guī)風(fēng)險評估

? 合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對

? 合規(guī)風(fēng)險持續(xù)監(jiān)測

4.3 合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測實務(wù)

? 不同來源的合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測內(nèi)容

? 專業(yè)條線合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

模塊五、商業(yè)銀行合規(guī)檢查管理

5.1 合規(guī)檢查基礎(chǔ)理論

? 合規(guī)檢查的定義

? 合規(guī)檢查的目的

? 合規(guī)檢查應(yīng)遵循的原則

? 合規(guī)檢查的范圍

5.2 合規(guī)檢查工作規(guī)范

? 合規(guī)檢查的工作流程

? 合規(guī)檢查的方式和內(nèi)容

? 合規(guī)檢查的職責(zé)分工

? 專項合規(guī)檢查

? 日常合規(guī)檢查

? 合規(guī)檢查中常見的不足

5.3 合規(guī)檢查統(tǒng)籌管理

? 合規(guī)檢查項目統(tǒng)籌

? 合規(guī)檢查實施規(guī)范

? 問題整改管理機(jī)制

? 違規(guī)問責(zé)制度機(jī)制

? 合規(guī)檢查信息共享

模塊六、商業(yè)銀行合規(guī)報告管理

6.1 合規(guī)報告的基本內(nèi)涵

? 合規(guī)報告的定義

? 合規(guī)報告的目的

? 合規(guī)報告的基本原則

? 監(jiān)管對合規(guī)報告的要求

6.2 合規(guī)報告路線與職責(zé)分工

? 四個層次的合規(guī)報告路線

? 各級機(jī)構(gòu)部門合規(guī)報告職責(zé)分工

6.3 合規(guī)報告主要類型及案例

? 合規(guī)信息報告

? 合規(guī)風(fēng)險分析報告

? 專項合規(guī)報告

模塊七、商業(yè)銀行合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)與應(yīng)用

7.1 信息系統(tǒng)在合規(guī)管理中的作用

? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的發(fā)展背景

? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的意義和價值

? 合規(guī)管理信息系統(tǒng)與銀行其他系統(tǒng)的關(guān)系

? 商業(yè)銀行合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展階段

7.2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)功能設(shè)計

? 選擇合規(guī)管理信息系統(tǒng)時應(yīng)考慮的因素

? 系統(tǒng)框架搭建與功能布局

? 角色設(shè)置與用戶配置

? 流程設(shè)計與控制環(huán)節(jié)

7.3 合規(guī)管理信息系統(tǒng)核心模塊講解

? 監(jiān)管規(guī)則庫

? 合規(guī)審查系統(tǒng)

? 合規(guī)檢查系統(tǒng)

? 自動化合規(guī)報告

? 合規(guī)指數(shù)與合規(guī)風(fēng)險熱圖

模塊八、商業(yè)銀行海外和附屬機(jī)構(gòu)合規(guī)管理

8.1 商業(yè)銀行國際化綜合化經(jīng)營

? 商業(yè)銀行國際化發(fā)展?fàn)顩r

? 金融控股公司和非銀業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

? 國際化、綜合化經(jīng)營帶來的合規(guī)挑戰(zhàn)

8.2 商業(yè)銀行境外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理

? 境外合規(guī)管理的目標(biāo)與理念

? 境外合規(guī)管理組織架構(gòu)

? 境外合規(guī)隊伍建設(shè)

? 境外合規(guī)制度體系建設(shè)

? 總部對境外機(jī)構(gòu)的合規(guī)管控機(jī)制

? 境外合規(guī)管理信息化建設(shè)

8.3 商業(yè)銀行非銀子公司合規(guī)管理

? 集團(tuán)對非銀子公司的合規(guī)管控策略

? 非銀子公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求

? 非銀子公司合規(guī)管理的關(guān)注重點

模塊九、商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè)

9.1 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)

? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)概述

? 商業(yè)銀行合規(guī)培訓(xùn)實踐

9.2 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)

? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)概述

? 商業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)實踐

模塊十、商業(yè)銀行反洗錢管理

10.1 商業(yè)銀行反洗錢管理概述

? 反洗錢的內(nèi)涵

? 反洗錢國際組織

? 全球反洗錢形勢與監(jiān)管動態(tài)

? 中國反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀

10.2 商業(yè)銀行反洗錢管理體系

? 反洗錢組織架構(gòu)

? 反洗錢崗位與隊伍建設(shè)

? 反洗錢制度體系

? 反洗錢監(jiān)督與考評管理

10.3 商業(yè)銀行反洗錢工作機(jī)制

? 客戶身份識別與盡職調(diào)查

? 反洗錢客戶風(fēng)險分類

? 產(chǎn)品洗錢風(fēng)險評估

? 大額交易和可疑交易報告

? 制裁合規(guī)管理

? 政治公眾人物管理

? 反洗錢信息系統(tǒng)

? 反洗錢培訓(xùn)

模塊十一、商業(yè)銀行合規(guī)實務(wù)操作

11.1合規(guī)工作主題

? 合規(guī)文化、倫理與道德/合規(guī)手冊制定與更新

? 合規(guī)政策和流程的制定與更新/合規(guī)培訓(xùn)

? 實施整改計劃及監(jiān)督/ 保持良好內(nèi)部關(guān)系

? 年度合規(guī)計劃/合規(guī)部門章程制定與更新

? 年度合規(guī)聲明/合規(guī)風(fēng)險評估

? 合規(guī)咨詢與合規(guī)項目/監(jiān)管來訪

? 外部合規(guī)服務(wù)商/關(guān)注監(jiān)管報告和行業(yè)動態(tài)

? 制定合規(guī)視圖以及評估分析新合規(guī)要求

? 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的定期報告/監(jiān)管機(jī)構(gòu)的臨時報告

? 監(jiān)管規(guī)定使用的協(xié)議或文本

? 利益沖突/市場濫用

? 對內(nèi)幕信息的定義/中國墻

? 內(nèi)幕者清單/觀察和限制性名單的維護(hù)

? 個人賬戶交易/金融營銷活動審批

? 對投訴和訴訟的處理/欺詐

? 培訓(xùn)和勝任能力管理/資格準(zhǔn)入管理

? 新型交易或非標(biāo)交易審批/錄音管理

? 數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)/保存記錄

? 外包/舉報

? 合規(guī)監(jiān)督

11.2反洗錢工作主題

? 新客戶關(guān)系的KYC 審批/金融制裁

? 洗錢嫌疑/ KYC核查

? 從第三方引進(jìn) KYC /第三方完成KYC

? 向第三方提供KYC的規(guī)定

? 政治公眾人物（PEPs）

? 反洗錢報告人員的報告/打擊恐怖主義融資

模塊十二、商業(yè)銀行合規(guī)案例解析

? 市場濫用/市場行為操守/客戶利益至上原則

? 崗位隔離/適合性和通配度

? 了解你的客戶（KYC）/擠油交易

? 最優(yōu)執(zhí)行/ 反洗錢控制

? 利益誘因/ 個人賬戶交易/內(nèi)幕人士名單

? 監(jiān)視和限制清單/ 利益沖突

? 錄音/數(shù)據(jù)保護(hù)

? 機(jī)密性/ 排他性

? 外部董事資格/薪酬政策

? 腐敗/ 批準(zhǔn)人

? 適當(dāng)性和適配度/培訓(xùn)和能力

? 高級管理層體系，安排和控制

? 準(zhǔn)許的業(yè)務(wù)/與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系

? 雇員稱職規(guī)則/風(fēng)險警告訂單的聚合和配置

? 投資和借款的能力/公平對待消費(fèi)者

? 通話錄音/公司及其服務(wù)、薪酬的信息

? 商業(yè)條款/客戶協(xié)議

? 監(jiān)督/ 紀(jì)律處分

十二大核心模塊的知識點串講和重點解析

備考資料（紙質(zhì)版）：協(xié)會指定參考教材、拓展閱讀讀本。

其他輔考資料（電子版）：配套講義、習(xí)題冊和模擬樣題。

二、考試安排

考試時間

國際注冊合規(guī)師（ICCM）

2022年全國夏季統(tǒng)考

2022年6月25日(周六)9:30-11:30

考試方式

根據(jù)考生報名地區(qū)統(tǒng)一安排在線機(jī)考

考試語言與題型

中文，150道客觀題 (單選/多選/判斷/案例）

證書樣本

學(xué)員完成相關(guān)培訓(xùn)課程并通過考試后,由亞太風(fēng)險管理專業(yè)人士協(xié)會頒發(fā)中文版國際證書（可通過協(xié)會官網(wǎng)www.arpa-global.org查詢）；同時我司將獲得證書的人員信息反饋各單位相關(guān)負(fù)責(zé)部門。

三、相關(guān)費(fèi)用

(一)報名費(fèi)用：9,760元/人

（已包含：在線培訓(xùn)費(fèi)用4,880元/人；團(tuán)體考試和認(rèn)證費(fèi)用4,880元/人）

(二)收款單位

開戶名：北京轉(zhuǎn)創(chuàng)國際管理咨詢有限公司

開戶行：中國工商銀行北京翠微路支行

賬號：0200080909200302209

匯款時請注明姓名、單位名稱。

四、報名安排

(一)本期報名截止時間：

2022年6月9日（周三）截止報名

(二)報名方法：

請于報名截止日前,由各單位統(tǒng)一匯總或自行報名,將填寫好的ICCM報名信息表發(fā)送至聯(lián)系人郵箱。

聯(lián)系人：周老師曹老師

聯(lián)系電話：18318889481 13018558852

郵箱：974533064@qq.com

中國金融風(fēng)險五十人論壇

2022年3月15日