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2020年8月28日，中國商務(wù)部、科技部修訂了《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》（以下簡稱目錄）。[1]

一、修訂的內(nèi)容

此次修訂共涉及53項技術(shù)條目：

一是刪除微生物肥料技術(shù)、咖啡因生產(chǎn)技術(shù)、核黃素生產(chǎn)工藝、維生素發(fā)酵技術(shù)4項禁止出口的技術(shù)條目。

二是刪除新城疫疫苗技術(shù)、天然藥物生產(chǎn)技術(shù)、功能性高分子材料制備和加工技術(shù)、化學(xué)合成及半合成藥物生產(chǎn)技術(shù)、信息安全防火墻軟件技術(shù)5項限制出口的技術(shù)條目。

三是新增農(nóng)業(yè)野生植物人工繁育技術(shù)、基因工程（基因及載體）、絨山羊繁育技術(shù)、絨山羊品種的培育技術(shù)、3D 打印技術(shù)、工程機械的應(yīng)用技術(shù)、機床產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)共性技術(shù)、大型高速風(fēng)洞設(shè)計建設(shè)技術(shù)、大型振動平臺設(shè)計建設(shè)技術(shù)、石油裝備核心部件設(shè)計制造技術(shù)、大型石化設(shè)備基礎(chǔ)工藝技術(shù)、重型機械行業(yè)戰(zhàn)略性新產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)、海上島礁利用和安全保障裝備技術(shù)、航空航天軸承技術(shù)、無人機技術(shù)、激光技術(shù)、大型電力設(shè)備設(shè)計技術(shù)、密碼安全技術(shù)、高性能檢測技術(shù)、信息防御技術(shù)、信息對抗技術(shù)、基礎(chǔ)軟件安全增強技術(shù)、航天遙感影像獲取技術(shù)23項限制出口的技術(shù)條目。

四是對21項技術(shù)條目的控制要點和技術(shù)參數(shù)進行了修改。其中，涉及5項禁止出口的技術(shù)條目，分別是：蠶類品種、繁育和蠶繭采集加工利用技術(shù)、航天器測控技術(shù)、地圖制圖技術(shù)、空間數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)、衛(wèi)星應(yīng)用技術(shù)；涉及16項限制出口的技術(shù)條目，分別是農(nóng)作物（含牧草）種質(zhì)資源及其繁育技術(shù)、水產(chǎn)種質(zhì)繁育技術(shù)、獸藥生產(chǎn)技術(shù)、化學(xué)原料生產(chǎn)技術(shù)、生物農(nóng)藥生產(chǎn)技術(shù)、生物技術(shù)藥物生產(chǎn)技術(shù)、組織工程醫(yī)療器械產(chǎn)品的制備和加工技術(shù)、人工晶體生長與加工技術(shù)、刑事技術(shù)、醫(yī)用診斷器械及設(shè)備制造技術(shù)、空間儀器及設(shè)備制造技術(shù)、地圖制圖技術(shù)、空間數(shù)據(jù)傳輸技術(shù)、衛(wèi)星應(yīng)用技術(shù)、信息處理技術(shù)、真空技術(shù)。

例如，在生物技術(shù)藥物生產(chǎn)技術(shù)條目下，在刪去部分技術(shù)的同時新增了多項限制出口技術(shù)，包括：腸道病毒71 型滅活疫苗，口服輪狀病毒活疫苗， EV71 疫苗用毒株， CA16 疫苗用毒株，五價、六價輪狀疫苗生產(chǎn)核心工藝技術(shù)，以及多糖蛋白結(jié)合技術(shù)；在信息處理技術(shù)條目項下增加了涉及人工智能和算法的多項限制出口技術(shù)，包括：語音合成技術(shù)，人工智能交互界面技術(shù)，語音評測技術(shù)，智能閱卷技術(shù)，以及基于數(shù)據(jù)分析的個性化信息推送服務(wù)技術(shù)。

二、修訂的背景

根據(jù)《中華人民共和國技術(shù)進出口管理條例》（2019年修訂）（“《條例》”）第29條，商務(wù)部和科技部制定、調(diào)整并公布禁止或限制出口的技術(shù)目錄。該目錄最早于2001年公布，后于2008年修訂。[2]

在2008年修訂的目錄中，禁止出口的技術(shù)包括20個行業(yè)的33項技術(shù)條目，限制出口的技術(shù)包括33個行業(yè)的117項技術(shù)條目，如下表所示：

商務(wù)部表示，距2008年修訂已有10年多時間，隨著科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展以及我國科技實力和產(chǎn)業(yè)競爭力不斷提升，根據(jù)國際慣例及時調(diào)整《目錄》勢在必行。商務(wù)部還表示，中國政府一直堅持以開放促發(fā)展，堅持創(chuàng)新能力開放合作，致力于營造良好的科技創(chuàng)新和國際合作環(huán)境，促進技術(shù)創(chuàng)新要素自由流動。今后，中國將進一步加強與世界各國的技術(shù)貿(mào)易合作，不斷優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，促進中國技術(shù)貿(mào)易健康有序可持續(xù)發(fā)展。[3]

三、下一步的修訂工作計劃

商務(wù)部表示，下一步，將進一步刪減調(diào)整《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》；同時，根據(jù)2019年底修訂發(fā)布的《禁止進口限制進口技術(shù)管理辦法》，大幅精簡《中國禁止進口限制進口技術(shù)目錄》，進一步突出市場調(diào)節(jié)作用。[4]

商務(wù)部表示，中國政府高度重視優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易營商環(huán)境，積極推進技術(shù)貿(mào)易便利化。2020年，商務(wù)部印發(fā)了《關(guān)于疫情防控期間進一步便利技術(shù)進出口有關(guān)工作的通知》，積極推進技術(shù)進出口合同登記無紙化工作，并研究放寬技術(shù)進出口經(jīng)營主體限制的措施。下一步，商務(wù)部將繼續(xù)推出更多技術(shù)貿(mào)易便利化措施，不斷完善技術(shù)貿(mào)易促進平臺，加強同世界各國的技術(shù)貿(mào)易交流與合作。[5]

四、對企業(yè)的影響和建議

（一）技術(shù)出口的范圍

根據(jù)《條例》第2條，技術(shù)出口是指從我國境內(nèi)向境外，通過貿(mào)易、投資或者經(jīng)濟技術(shù)合作的方式轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

也就是說，凡是涉及從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移技術(shù)的行為，無論是采用貿(mào)易還是投資或是其他方式，無論技術(shù)轉(zhuǎn)移是相關(guān)交易的主要內(nèi)容還是附隨內(nèi)容，無論轉(zhuǎn)移技術(shù)的一方是中國還是外國的自然人、法人或其他組織，也無論轉(zhuǎn)移技術(shù)一方和接受技術(shù)一方是否具有母子公司關(guān)系或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)關(guān)系，均要遵守《條例》的規(guī)定。

《條例》第43條規(guī)定，出口核技術(shù)、核兩用品相關(guān)技術(shù)、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)技術(shù)、軍事技術(shù)等出口管制技術(shù)的，依照有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

（二）技術(shù)出口的管理

《條例》規(guī)定，技術(shù)出口分為自由、限制和禁止三類，其中自由類技術(shù)出口實行事后合同登記備案，限制類技術(shù)出口需要申請許可證，禁止類技術(shù)不得出口。

2007年起，商務(wù)部已將限制類技術(shù)出口許可權(quán)限下放至各省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)主管部門（“省級商務(wù)主管部門”）。省級商務(wù)主管部門收到技術(shù)出口申請后，會同科技主管部門進行審查，自收到申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，對批準的發(fā)給《中華人民共和國技術(shù)出口許可意向書》（“技術(shù)出口許可意向書”）。申請人取得技術(shù)出口許可意向書后，方可對外進行實質(zhì)性談判，簽訂技術(shù)出口合同。申請人簽訂技術(shù)出口合同后，必須申請《中華人民共和國技術(shù)出口許可證》（“技術(shù)出口許可證”）。省級商務(wù)主管部門對技術(shù)出口合同的真實性進行審查，自收到相關(guān)文件之日起15個工作日內(nèi)，對技術(shù)出口作出許可或者不許可的決定，如果準予許可，頒發(fā)技術(shù)出口許可證。技術(shù)出口合同自技術(shù)出口許可證頒發(fā)之日起生效。

（三）違法出口禁止出口或限制出口技術(shù)的責任

《條例》第44條規(guī)定，出口屬于禁止出口的技術(shù)的，或者未經(jīng)許可擅自出口屬于限制出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營罪、泄露國家秘密罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由商務(wù)部給予警告，沒收違法所得，處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；商務(wù)部并可以撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可。

《條例》第45條規(guī)定，擅自超出許可的范圍出口屬于限制出口的技術(shù)的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，區(qū)別不同情況，依照海關(guān)法的有關(guān)規(guī)定處罰，或者由商務(wù)部給予警告，沒收違法所得，處違法所得１倍以上３倍以下的罰款；商務(wù)部并可以暫停直至撤銷其對外貿(mào)易經(jīng)營許可。

（四）對企業(yè)的影響和建議

本次修訂的條目較多的涉及醫(yī)藥、通用設(shè)備制造、專業(yè)設(shè)備制造、人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、航空航天等產(chǎn)業(yè)。建議相關(guān)行業(yè)的企業(yè)對照2008年目錄，確定此次刪除、新增或修改的技術(shù)條目的準確范圍，并按照《條例》的要求完善技術(shù)出口合規(guī)體系，依法履行出口許可申請程序。

具體來說，對于被刪除的4個禁止出口條目，今后可以出口。對于被刪除的5個限制出口條目，今后出口不再需要申請許可證。對于修訂技術(shù)控制要點的5項禁止技術(shù)條目，不得出口。對于新增的23項限制出口技術(shù)條目和修訂技術(shù)控制要點的16項限制出口技術(shù)條目，在對外進行實質(zhì)性談判和簽訂技術(shù)出口合同之前，應(yīng)當向省級商務(wù)主管部門提出技術(shù)出口申請，獲得意向書；在實際出口之前，還需向省級商務(wù)主管部門申請技術(shù)出口許可證。

對于此次新增的限制出口技術(shù)，如果相關(guān)企業(yè)在2020年8月28日正在進行技術(shù)出口談判或者已經(jīng)簽訂技術(shù)出口合同但尚未完成出口，建議暫停談判或出口，依法履行出口許可申請程序。對于是否需要申請出口許可存在疑問的，建議咨詢專業(yè)機構(gòu)，或者直接向商務(wù)部或所在地的省級商務(wù)主管部門咨詢。

注釋：

[1] 商務(wù)部、科技部公告2020年第38號。

[2] 商務(wù)部、科技部令2008年第12號。

[3] 商務(wù)部服貿(mào)司負責人就調(diào)整發(fā)布的《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》答記者問，http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202008/20200802996696.shtml。

[4] 同上。

[5] 同上。