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本篇為中篇，作為申請(qǐng)與受理篇，以債權(quán)人可能遇到的多種情形為前提，對(duì)申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)程序的必要性、申請(qǐng)請(qǐng)求選擇、申請(qǐng)及受理程序等進(jìn)行分析。

申請(qǐng)與受理篇

13.因債務(wù)人無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行而被裁定終結(jié)執(zhí)行程序的，債權(quán)人是否還有必要申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算？

與法院執(zhí)行程序相比，破產(chǎn)清算程序在債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的追收處置上有兩大明顯優(yōu)勢(shì)：

一是效率優(yōu)勢(shì)。因無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的終本案件多有輪候查封債務(wù)人財(cái)產(chǎn)但長(zhǎng)期無(wú)法處置的情況。執(zhí)行法院之間雖有協(xié)調(diào)機(jī)制，但人手、動(dòng)力明顯不足。破產(chǎn)程序則可徹底打破這一局面?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止?！?《九民紀(jì)要》也再次強(qiáng)調(diào)：“破產(chǎn)案件受理后相關(guān)保全措施應(yīng)予解除、相關(guān)執(zhí)行措施應(yīng)當(dāng)中止、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)交付管理人”。管理人在接收?qǐng)?zhí)行法院查控的各項(xiàng)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)后將依法統(tǒng)一處置變價(jià)清償全體債權(quán)人。因?yàn)槠飘a(chǎn)管理人履職的動(dòng)力以及背后直接的法律支撐，財(cái)產(chǎn)處置效率明顯強(qiáng)于散落于各地的執(zhí)行程序。

二是深度優(yōu)勢(shì)。執(zhí)行法院雖查控手段豐富覆蓋面廣泛，但畢竟只能調(diào)查可見的債務(wù)人外圍財(cái)產(chǎn)，而管理人則可進(jìn)入債務(wù)人內(nèi)部深度挖掘債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，追收或處置：（1）出資人未繳出資和抽逃出資（破產(chǎn)受理后出資期限視為到期）；（2）對(duì)外債權(quán)等；（3）債務(wù)人的有關(guān)人員侵占的債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和非正常收入；（4）對(duì)外投資股權(quán)及收益。此外，管理人有權(quán)請(qǐng)求法院撤銷債務(wù)人在破產(chǎn)受理前一年內(nèi)的下列行為：（1）無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)的；（2）以明顯不合理的價(jià)格進(jìn)行交易的；（3）對(duì)沒(méi)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的；（4）對(duì)未到期的債務(wù)提前清償?shù)?；?）放棄債權(quán)的；有權(quán)請(qǐng)求法院撤銷債務(wù)人在破產(chǎn)受理前六個(gè)月內(nèi)的個(gè)別清償性行為。有權(quán)請(qǐng)求法院確認(rèn)債務(wù)人下列行為無(wú)效：（1）為逃避債務(wù)而隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)的；（2）虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實(shí)的債務(wù)的。以上都是破產(chǎn)程序在最大化追收債務(wù)人財(cái)產(chǎn)方面不可比擬的優(yōu)勢(shì)。

14.債權(quán)尚未得到生效法律文書確定的債權(quán)人，可否直接申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)？

若債權(quán)人可提供合同、債權(quán)確認(rèn)函、支付憑證、對(duì)賬單和還款協(xié)議等到期債權(quán)證據(jù)，債權(quán)人明確承認(rèn)債權(quán)的，或者可以確定債權(quán)的，且債務(wù)人在破產(chǎn)申請(qǐng)異議期間未能提供反證的，應(yīng)當(dāng)視為債權(quán)債務(wù)雙方對(duì)債務(wù)不存在合理爭(zhēng)議，債權(quán)人的身份以及債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實(shí)應(yīng)得到認(rèn)定，是直接申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)的適格主體。

15.已經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)與尚未得到生效法律文書確定的債權(quán)在破產(chǎn)程序中有什么主要區(qū)別？

在債權(quán)審查方面，《企業(yè)破產(chǎn)法司法解釋（三）》第七條第一款規(guī)定，已經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)予以確認(rèn)。在不需要通過(guò)審判監(jiān)督程序撤銷生效法律文書的情況下，管理人實(shí)務(wù)工作中一般僅需審查該類債權(quán)人是否嚴(yán)格依據(jù)生效法律文書確定的內(nèi)容申報(bào)債權(quán)、債權(quán)利息計(jì)算是否有誤、是否已獲得全部或部分清償?shù)?。而尚未得到生效法律文書確定的債權(quán)，管理人將對(duì)該類債權(quán)的真實(shí)性、合法性、時(shí)效性、是否擔(dān)保債權(quán)、是否連帶債權(quán)、是否附條件或附期限債權(quán)、最近受償情況等進(jìn)行全面審查。

在管理人行使個(gè)別清償撤銷權(quán)方面，《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第十五條規(guī)定，債務(wù)人經(jīng)訴訟、仲裁、執(zhí)行程序?qū)鶛?quán)人進(jìn)行的個(gè)別清償，管理人依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第三十二條的規(guī)定請(qǐng)求撤銷的，人民法院不予支持。即在法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，債務(wù)人已全部或部分清償經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)的，該清償行為即使發(fā)生在破產(chǎn)受理前六個(gè)月以內(nèi)，管理人也無(wú)權(quán)撤銷。但是，債務(wù)人在破產(chǎn)受理前六個(gè)月內(nèi)全部或部分個(gè)別清償尚未經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)的，管理人有權(quán)予以撤銷。

16.債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)是否需要向法院交納申請(qǐng)費(fèi)用？

《訴訟費(fèi)用交納辦法》第二十條規(guī)定，破產(chǎn)申請(qǐng)費(fèi)清算后交納。因此，人民法院不得預(yù)先收取破產(chǎn)案件申請(qǐng)費(fèi)。破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用，應(yīng)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第四十三條的規(guī)定，從債務(wù)人財(cái)產(chǎn)中撥付。相關(guān)當(dāng)事人以申請(qǐng)人未預(yù)先交納訴訟費(fèi)用為由，對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。

17.債權(quán)人在破產(chǎn)申請(qǐng)中如何選擇申請(qǐng)請(qǐng)求？

破產(chǎn)程序中有破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整、破產(chǎn)和解三個(gè)并列的程序，債權(quán)人在破產(chǎn)申請(qǐng)書中需要明確申請(qǐng)請(qǐng)求。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權(quán)人僅有權(quán)提出對(duì)債務(wù)人進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

在提交申請(qǐng)材料方面，債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)重整需要在申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的材料基礎(chǔ)上另外提交重整可行性分析報(bào)告以及債務(wù)人有挽救希望與價(jià)值的證據(jù)兩個(gè)主要方面的材料，受理門檻大大提高。

《全國(guó)法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》規(guī)定，破產(chǎn)重整的對(duì)象應(yīng)當(dāng)是具有挽救價(jià)值和可能的困境企業(yè)；對(duì)于僵尸企業(yè)，應(yīng)通過(guò)破產(chǎn)清算，果斷實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。人民法院在審查重整申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)債務(wù)人的資產(chǎn)狀況、技術(shù)工藝、生產(chǎn)銷售、行業(yè)前景等因素，能夠認(rèn)定債務(wù)人明顯不具備重整價(jià)值以及拯救可能性的，應(yīng)裁定不予受理。根據(jù)現(xiàn)有司法實(shí)踐，法院在認(rèn)定重整價(jià)值以及拯救可能性方面會(huì)綜合考慮債務(wù)人企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)數(shù)額，能否開展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是否具備繼續(xù)經(jīng)營(yíng)條件，是否有效持有市場(chǎng)稀缺資源（如：土地使用權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)）等多個(gè)因素。債權(quán)人若傾向于提出對(duì)債務(wù)人進(jìn)行破產(chǎn)重整的申請(qǐng)，需要在申請(qǐng)前開展必要、詳實(shí)的調(diào)查工作，否則將面臨被法院裁定不予受理的風(fēng)險(xiǎn)，故應(yīng)慎重選擇。

18.適格債權(quán)人如何選擇申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的路徑？

此處“適格債權(quán)人”是指符合《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(一)》第二條規(guī)定的“（一）債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立；（二）債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿；（三）債務(wù)人未完全清償債務(wù)?！比齻€(gè)條件的債權(quán)人。債權(quán)人可提交生效法律文書或本文第5問(wèn)提到的相關(guān)材料予以證明。

在此基礎(chǔ)上，根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況，債權(quán)人有三條申請(qǐng)路徑可供選擇。一是證明債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，債權(quán)人通常難以提供債務(wù)人資產(chǎn)負(fù)債證明材料，故一般不選擇這一路徑；二是證明債務(wù)人明顯缺乏清償能力，因這一證明材料易于獲取，實(shí)務(wù)中債權(quán)人多選取這一方式；三是證明債務(wù)人已經(jīng)被強(qiáng)制解散，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第五條規(guī)定，企業(yè)法人已解散但未清算或者未在合理期限內(nèi)清算完畢，債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)清算的，除債務(wù)人在法定異議期限內(nèi)舉證證明其未出現(xiàn)破產(chǎn)原因外，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。

19.破產(chǎn)受理前，債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的訴訟尚未審結(jié)或執(zhí)行尚未完畢如何處理？

關(guān)于尚未審結(jié)的訴訟?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第二十條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止；在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行。《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二十一條進(jìn)一步明確，破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，債權(quán)人就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)提起下列訴訟，破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)案件尚未審結(jié)的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理：（一）主張次債務(wù)人代替?zhèn)鶆?wù)人直接向其償還債務(wù)的；（二）主張債務(wù)人的出資人、發(fā)起人和負(fù)有監(jiān)督股東履行出資義務(wù)的董事、高級(jí)管理人員，或者協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人等直接向其承擔(dān)出資不實(shí)或者抽逃出資責(zé)任的；（三）以債務(wù)人的股東與債務(wù)人法人人格嚴(yán)重混同為由，主張債務(wù)人的股東直接向其償還債務(wù)人對(duì)其所負(fù)債務(wù)的；（四）其他就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)提起的個(gè)別清償訴訟?！毒琶窦o(jì)要》第110條第1款規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，在管理人接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)和訴訟事務(wù)后繼續(xù)進(jìn)行。

關(guān)于尚未執(zhí)行完畢的強(qiáng)制執(zhí)行?！蛾P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二十二條規(guī)定，破產(chǎn)申請(qǐng)受理前，債權(quán)人就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)向人民法院提起本規(guī)定第二十一條第一款所列訴訟，人民法院已經(jīng)作出生效民事判決書或者調(diào)解書但尚未執(zhí)行完畢的，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，相關(guān)執(zhí)行行為應(yīng)當(dāng)依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第十九條的規(guī)定中止，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)依法向管理人申報(bào)相關(guān)債權(quán)。

20.破產(chǎn)受理后，債權(quán)人是否還可以起訴債務(wù)人要求清償債務(wù)？

《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第二十三條規(guī)定，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，債權(quán)人就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)向人民法院提起本規(guī)定第二十一條第一款所列訴訟的，人民法院不予受理?！毒琶窦o(jì)要》第110條第3款規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債權(quán)人新提起的要求債務(wù)人清償?shù)拿袷略V訟，人民法院不予受理，同時(shí)告知債權(quán)人應(yīng)當(dāng)向管理人申報(bào)債權(quán)。因此，債權(quán)人在破產(chǎn)受理前尚未就債權(quán)求償起訴債務(wù)人的，破產(chǎn)受理后應(yīng)直接向管理人申報(bào)債權(quán)，不可再提起給付之訴。

21.執(zhí)行法院收到破產(chǎn)案件受理法院的通知或受理裁定時(shí)已經(jīng)劃轉(zhuǎn)至法院代管款賬戶的執(zhí)行款是否應(yīng)交付或分配給申請(qǐng)執(zhí)行的債權(quán)人？

因執(zhí)行款的所有權(quán)尚未發(fā)生變動(dòng)，仍屬于被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，該債務(wù)人企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的，應(yīng)移交管理人處理，不可交付或分配給申請(qǐng)執(zhí)行的債權(quán)人。需注意的是，《執(zhí)轉(zhuǎn)破意見》規(guī)定：執(zhí)行法院收到受移送法院受理裁定時(shí)，已通過(guò)拍賣程序處置且成交裁定已送達(dá)買受人的拍賣財(cái)產(chǎn)，通過(guò)以物抵債償還債務(wù)且抵債裁定已送達(dá)債權(quán)人的抵債財(cái)產(chǎn)，因財(cái)產(chǎn)所有權(quán)已經(jīng)發(fā)生變動(dòng)，不屬于被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，不再移交給管理人。

22.債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)后將債權(quán)轉(zhuǎn)讓的，是否影響破產(chǎn)案件的審理？

債權(quán)人身份是其作為破產(chǎn)申請(qǐng)人的主體資格要求，也是法院破產(chǎn)受理審查的要件。

若債權(quán)人在提出破產(chǎn)申請(qǐng)后破產(chǎn)受理前轉(zhuǎn)讓債權(quán)的，因申請(qǐng)人喪失申請(qǐng)資格，法院應(yīng)不予受理?！毒琶窦o(jì)要》第108條第1款規(guī)定,人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，提出破產(chǎn)申請(qǐng)的債權(quán)人的債權(quán)因清償或者其他原因消滅的，因申請(qǐng)人不再具備申請(qǐng)資格，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。

債權(quán)人在破產(chǎn)受理后轉(zhuǎn)讓債權(quán)的，只發(fā)生債的主體的變更，不影響債上請(qǐng)求權(quán)的存在，不影響人民法院已經(jīng)作出的受理破產(chǎn)案件的裁定的法律效力，破產(chǎn)案件應(yīng)繼續(xù)審理。

23.破產(chǎn)受理后債務(wù)人同意個(gè)別清償破產(chǎn)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人是否可向法院撤回破產(chǎn)申請(qǐng)？

《企業(yè)破產(chǎn)法》第九條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求撤回申請(qǐng)。但是《九民紀(jì)要》第108條第3款規(guī)定，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)系對(duì)債務(wù)人具有破產(chǎn)原因的初步認(rèn)可，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院不予準(zhǔn)許。

同時(shí)需要提請(qǐng)債權(quán)人高度注意的是，《企業(yè)破產(chǎn)法》第十六條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人對(duì)個(gè)別債權(quán)人的債務(wù)清償無(wú)效。若債權(quán)人在破產(chǎn)受理后得到債務(wù)人的個(gè)別清償，管理人將向債權(quán)人主張追回用于清償?shù)膫鶆?wù)人財(cái)產(chǎn)。

24.法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人的失信與限消措施是否會(huì)解除？

《企業(yè)破產(chǎn)法》第十九條規(guī)定：“人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止?！?/p>

關(guān)于失信名單信息，《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》第十條規(guī)定：“具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)刪除失信信息：……（五）因?qū)徟斜O(jiān)督或破產(chǎn)程序，人民法院依法裁定對(duì)失信被執(zhí)行人中止執(zhí)行的；……”。因此，法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，執(zhí)行法院應(yīng)據(jù)此裁定中止執(zhí)行，被執(zhí)行人的失信信息應(yīng)當(dāng)刪除。

關(guān)于限消措施，《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的若干規(guī)定》第九條規(guī)定：“在限制高消費(fèi)期間，被執(zhí)行人提供確實(shí)有效的擔(dān)?；蛘呓?jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人同意的，人民法院可以解除限制高消費(fèi)令；被執(zhí)行人履行完畢生效法律文書確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第六條通知或者公告的范圍內(nèi)及時(shí)以通知或者公告解除限制高消費(fèi)令?！痹撍痉ń忉尣⑽磳⑵飘a(chǎn)受理作為解除限消措施的情形，但是根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定及司法解釋規(guī)定的刪除失信信息的內(nèi)在邏輯，受理破產(chǎn)后解除限消措施也是應(yīng)有之義。廣東省高級(jí)人民法院于2019年5月28日率先在《廣東高院關(guān)于限制消費(fèi)及納入失信被執(zhí)行人名單工作若干問(wèn)題的解答》第四部分限制消費(fèi)、納入失信的解除與救濟(jì)中明確答復(fù)：“作出破產(chǎn)申請(qǐng)受理裁定書后，應(yīng)解除對(duì)被執(zhí)行人的限制消費(fèi)措施?！保ㄒ娙珖?guó)法院切實(shí)解決執(zhí)行難信息網(wǎng)）。其他各地法院尚未對(duì)此給予明確解答，筆者承辦案件中有部分地方執(zhí)行法院仍堅(jiān)持在破產(chǎn)程序終結(jié)后才予以解除被執(zhí)行人的限消措施。