魔天记忘语小说,欢乐颂第二季

——大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式的奠基者

斯坦福大學(xué)（Stanford University）于1885年成立，1891年開始招生，全名小利蘭·斯坦福大學(xué)（Leland Stanford Junior University），簡稱“斯坦福”。斯坦福大學(xué)位于美國加州舊金山灣區(qū)，臨近高科技園區(qū)硅谷（Silicon Valley），是世界著名私立研究型大學(xué)。

斯坦福大學(xué)早在1970年便正式成立了技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing），在此之前，與美國其它大學(xué)的早期技術(shù)轉(zhuǎn)移安排一樣，斯坦福大學(xué)采用第三方模式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，但在這樣的安排下，斯坦福大學(xué)在20世紀(jì)50年代初的15年間，從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中所獲得的總收入不超過5千美元，相較大學(xué)的整體科研經(jīng)費(fèi)與運(yùn)營支出，這樣的收益微不足道。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford OTL）及其工作體系、運(yùn)營模式的創(chuàng)建和發(fā)展，成功地改善了這一窘境。

一、斯坦福大學(xué)對于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的思考

作為最早將技術(shù)轉(zhuǎn)移部門建設(shè)為校內(nèi)工作機(jī)制的高校，斯坦福大學(xué)很早就認(rèn)識到了大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化困境。為此，斯坦福大學(xué)提出了一系列的基本問題，譬如高校是否應(yīng)該開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，并從中獲取收益？開展技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是否符合高校的教學(xué)、科研使命，是否與高校建立的初衷相違背？在當(dāng)時(shí)，這些問題還沒有確定的答案，一些人認(rèn)為高校就應(yīng)該專注從事教學(xué)和科研，避免任何與經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)的工作；同時(shí)另一些人則十分熱衷于將高校科研成果最大程度地落實(shí)商業(yè)價(jià)值轉(zhuǎn)化。認(rèn)為高校不應(yīng)從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的人群，擔(dān)憂的主要以下三個(gè)潛在問題：

從事科技成果轉(zhuǎn)化，會不會將高校（人員、團(tuán)隊(duì)）的科研目標(biāo)誘導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)利益？
成體系的技術(shù)許可等工作，會不會提升管理成本，導(dǎo)致終端的產(chǎn)品或商品價(jià)格提升，失去競爭力？
鑒于高?？蒲薪?jīng)費(fèi)多由政府撥付，再從科技成果轉(zhuǎn)化方面獲得收益，會不會違背社會和公眾對高校的心理預(yù)期？

而經(jīng)過一段時(shí)間的思考與論證，斯坦福大學(xué)認(rèn)為有必要建設(shè)正式在校內(nèi)建設(shè)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。在科研經(jīng)費(fèi)方面，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面增加的收益，同樣可以作為經(jīng)費(fèi)補(bǔ)充到科研和大學(xué)的運(yùn)營當(dāng)中；在競爭力方面，由于世界經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展，創(chuàng)新成為許多新興市場和新興產(chǎn)業(yè)的主要驅(qū)動力，如果不對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化開始促進(jìn)，不僅會失去產(chǎn)品或商品在國內(nèi)市場上的競爭力，還會逐漸失去美國在國際上的競爭力；而對一些科研成果或發(fā)明來說，技術(shù)轉(zhuǎn)移是它們成為有形商品的唯一途徑，如果不對科研人員或團(tuán)隊(duì)加以激勵(lì)，這些成果可能永遠(yuǎn)無法走出大學(xué)實(shí)驗(yàn)室。

盡管還有這樣或那樣的矛盾與挑戰(zhàn)存在，但最終，斯坦福大學(xué)成功建了了技術(shù)許可辦公室（OTL），并且從中獲得了豐厚的回報(bào)。

圖1.斯坦福大學(xué)OTL近20年年報(bào)標(biāo)題，最新關(guān)鍵詞為“影響力”

二、斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford OTL）工作模式

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）技術(shù)許可的宗旨在于讓技術(shù)最有效地為社會所用，而不是為了OTL或斯坦福大學(xué)本身獲得技術(shù)商品化的最大收益。OTL同時(shí)強(qiáng)調(diào)，雖然大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的是為了公共利益而非經(jīng)濟(jì)收益，但如果做好了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，自然會獲得極大的收益。科研成果如果不能及時(shí)地進(jìn)入產(chǎn)業(yè)界、成為有價(jià)值的商品，就會很快的失去其應(yīng)有的價(jià)值。因此，OTL衡量大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化是否成功，主要是看技術(shù)是否被轉(zhuǎn)移到了產(chǎn)業(yè)端，而不是技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際收益。

自建立之初，斯坦福大學(xué)便為OTL設(shè)定了如下工作原則：
1.斯坦福OTL主要職責(zé)是科研成果、專利發(fā)明的市場營銷；
2.斯坦福OTL的工作人員，擁有較大的工作權(quán)限，用于保障技術(shù)成果的順利轉(zhuǎn)化；
3.專利運(yùn)營、專利管理等工作，交由第三方專利代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；
4.要為科研人員預(yù)留一定的收益分配，從而產(chǎn)生激勵(lì)作用。

在這些原則指導(dǎo)下，OTL在校內(nèi)由斯坦福大學(xué)教務(wù)長與研究主管共同管理，內(nèi)部組織架構(gòu)包括執(zhí)行主任、副主任。下設(shè)技術(shù)許可部門（由技術(shù)經(jīng)理人和助理經(jīng)理人組成）和專門負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研發(fā)合作的產(chǎn)業(yè)合同辦公室（Industrial Contract Office）團(tuán)隊(duì)，同時(shí)還設(shè)有合規(guī)部門、財(cái)務(wù)部門、行政管理部門、專利部門（具有專利代理人資格，主要負(fù)責(zé)與外部專利代理機(jī)構(gòu)聯(lián)系協(xié)調(diào)專利申請事務(wù)）等。

經(jīng)過48年發(fā)展，OTL構(gòu)建了成熟穩(wěn)定的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，形成了一套成熟有效的工作程序。在其以技術(shù)營銷為核心理念的過程管理機(jī)制下，OTL團(tuán)隊(duì)主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)成果的市場推廣，同時(shí)關(guān)注其產(chǎn)出與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程包括發(fā)明披露、價(jià)值評估、專利申請與維護(hù)、市場營銷、轉(zhuǎn)讓對象選擇、技術(shù)許可、合同執(zhí)行與收益分配。具體而言，OTL的及操作流程如下：
1.由技術(shù)發(fā)明人提交“技術(shù)披露表”，由OTL記錄在案，并指派一名技術(shù)經(jīng)理人負(fù)責(zé)全流程服務(wù)；
2.技術(shù)經(jīng)理人通過與技術(shù)供需雙方溝通交流，全權(quán)決定技術(shù)是否申請專利；
3.技術(shù)經(jīng)理人與具備技術(shù)商品化基本條件的企業(yè)進(jìn)行專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議；
4.OTL負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的分配和管理。

圖2.斯坦福大學(xué)OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程

按規(guī)定，技術(shù)發(fā)明人不參與OTL與企業(yè)之間的專利許可談判，而由技術(shù)經(jīng)理人全權(quán)代表學(xué)校，并起草合作備忘錄。通常情況下，OTL從專利許可收入中提取15%，其余在扣除成本后，平均分配給技術(shù)發(fā)明人、所在院系。因?yàn)榉峙湔吆唵我仔?，OTL模式成為許多大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作范本。

除OTL以外，斯坦福大學(xué)還通過設(shè)立各類專項(xiàng)基金、建設(shè)孵化器等方式加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移，但OTL始終是斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的統(tǒng)一出口和關(guān)鍵一環(huán)。

三、斯坦福大學(xué)OTL模式對北美大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響

在斯坦福大學(xué)OTL模式之前，美國各高校也嘗試了其它類型的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，如威斯康星大學(xué)在20世紀(jì)20/30年代首創(chuàng)的,隸屬大學(xué)附屬機(jī)構(gòu)、但享有獨(dú)立法人地位的維斯康星校友研究基金會（Wisconsin Alumni Research Foundation, WARF）；麻省理工大學(xué)（MIT）在成立技術(shù)授權(quán)辦公室（TLO）、全球產(chǎn)業(yè)聯(lián)絡(luò)計(jì)劃（ILP）之前，主要合作的第三方科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)研究公司（Research Corporation，RC）等。這些模式雖然在短時(shí)間內(nèi)起到了一定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化促進(jìn)作用，但都因?yàn)槭找娣峙?、時(shí)代局限性等問題，被迫終止或未獲得大規(guī)模推廣。

在斯坦福大學(xué)首創(chuàng)OTL模式不久后，美國于1980年正式出臺了“拜杜法案”，這使得斯坦福大學(xué)的發(fā)明披露與技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量再度倍增，斯坦福OTL的人員數(shù)量也逐步增長，截至目前，斯坦福OTL的正式人員數(shù)量已經(jīng)達(dá)到40余人，并配有獨(dú)立的財(cái)務(wù)和行政體系。如今OTL管理有效專利3500多件，有效技術(shù)許可2100件（同一專利可能有多項(xiàng)許可），許可率在20%-25%之間，技本許可收益累計(jì)超19億美元。近年來，OTL每年受理科研人員披露的技術(shù)發(fā)明約500件，通過評估評價(jià)，對其中約50%申請專利保護(hù)，每年對外簽署許可協(xié)議100多件。
MIT等著名高校后續(xù)建立的技術(shù)許可辦公室模式都借鑒了斯坦福大學(xué)OTL模式，甚至主動申請由斯坦福大學(xué)專家協(xié)助建立。到20世紀(jì)90年代初，多數(shù)大學(xué)都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，OTL模式現(xiàn)已成為當(dāng)代美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的標(biāo)準(zhǔn)模式。

圖3.斯坦福大學(xué)OTL 2001年-2016年技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

圖4.斯坦福大學(xué)OTL 2020年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，其中技術(shù)轉(zhuǎn)移收入達(dá)到1.14億美金

附：《斯坦福大學(xué)OTL 2018-2019年年報(bào)》
https://web.stanford.edu/group/OTL/lagan/FY2019%20Annual%20Report/Stanford%20OTL-AR-2019.pdf